Xét xử vụ thao túng thị trường chứng khoán, hàng chục triệu cổ phiếu bị kê biên

Cùng hầu Tòa với ông Đỗ Thành Nhân còn có các bị cáo: Đỗ Đức Nam (cựu Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt); Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt và Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thu Hương (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt); Trịnh Thị Thùy Linh (cựu Giám đốc hành chính Công ty Louis Holdings); Vũ Ngọc Long (nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings) và Ngô Thục Vũ (nguyên Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Capital, nguyên Phó Tổng Giám đốc Công ty Louis Holdings).

Các bị cáo tại Tòa.

Tại phần thủ tục phiên Tòa, theo thông báo của Hội đồng xét xử, một số người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vắng mặt. Đại diện Viện kiểm sát cho rằng những người này đều đã có lời khai trong hồ sơ vụ án nên việc vắng mặt không ảnh hưởng đến quá trình giải quyết vụ án.

Bên cạnh đó, một số luật sư bào chữa cho các bị cáo đề nghị Tòa án triệu tập nhiều người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (đại diện một số doanh nghiệp) đến phiên tòa để làm rõ các tình tiết của vụ án... Sau thời gian hội ý, Hội đồng xét xử cho rằng, phiên tòa diễn ra dài ngày, nếu cần sẽ triệu tập để lấy lời khai sau.

Theo cáo trạng, từ năm 2020 đến cuối 2021, Louis Holdings mua cổ phần sở hữu thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm "hệ sinh thái" Louis Holdings. Ông Đỗ Thành Nhân trực tiếp đứng tên đại diện 3 công ty.

Tháng 1/2021, bị cáo Nhân mua lại 10 triệu cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn. Tổng số tiền ông Nhân bỏ ra để mua số cổ phiếu là 59,8 tỷ đồng. Tiếp đó, được sự tư vấn của Đỗ Đức Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu "rác" mã TGG (Công ty cổ phần Trường Giang) với giá 1.800 đồng/cổ phiếu.

Sau khi mua số lượng lớn, Đỗ Thành Nhân đã bàn bạc, thỏa thuận để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII và TGG nhằm thu lợi bất chính.

Bị cáo Đỗ Đức Nam.

Cụ thể, bị cáo Nhân đăng ký mở 2 tài khoản tại Công ty cổ phần chứng khoán Beta và Công ty chứng khoán Trí Việt. Cùng lúc đó, bị cáo này đã chỉ đạo hàng chục nhân viên thân tín và người thân mở tài khoản tại Trí Việt và các công ty khác.

Các tài khoản chứng khoán sau khi mở xong đều chuyển về cho bị cáo Nhân và Nam sử dụng. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu bị cáo Nhân vay của Công ty quản lý tài sản Trí Việt. Bị cáo Nam sẽ chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên thuộc Công ty chứng khoán Trí Việt thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận... đối với mã chứng khoán BII và TGG cho nhóm tài khoản Đỗ Thành Nhân.

Cơ quan tố tụng nhận định, trong vòng 10 tháng của năm 2021, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam đã sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán này thực hiện các giao dịch mua, bán, khớp lệnh nội bộ, khớp lệnh chéo, tạo cung cầu giả tạo... với số lượng lớn để "thổi giá" cổ phiếu BII, TGG lên cao gấp nhiều lần.

Để thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán, ông Nhân còn hô hào trên mạng xã hội, nhận định trong thời gian tới cổ phiếu mã BII, TGG sẽ tăng cao. Bên cạnh đó, Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family có 10.000 người tham gia rồi hô hào, đưa ra mục tiêu giá các cổ phiếu BII sẽ tăng nhiều lần. Chủ tịch Louis Holdings liên tục đăng các nội dung trên nhóm này về việc cổ phiếu ông đang nắm giữ sẽ tăng giá để "lùa gà", thu hút các nhà đầu tư mua vào.

Viện Kiểm sát nhân dân tối cao cáo buộc hành vi "thổi giá" mã cổ phiếu, thao túng chứng khoán của bị cáo Nhân và đồng phạm đã giúp các bị can thu lợi bất chính hơn 154 tỷ đồng.

Được biết, liên quan đến vụ án, Cơ quan điều tra đã thu giữ hơn 6,4 tỷ đồng tiền nộp khắc phục hậu quả cho các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Trịnh Thị Thúy Linh và Lê Thị Thu Hương. Trong đó, gia đình ông Đỗ Thành Nhân đã nộp hơn 4 tỷ đồng.

Đồng thời, ra lệnh kê biên tài sản và ngăn chặn giao dịch là các cổ phần thuộc sở hữu của các bị cáo. Riêng ông Đỗ Thành Nhân bị kê biên hơn 37 triệu cổ phần (tỷ lệ 36,66%) sở hữu tại Công ty Louis Holdings; hơn 1,4 triệu cổ phần (tỷ lệ 59,18%) sở hữu tại Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Louis Trade Center; hơn 1,3 triệu cổ phần (tỷ lệ 12,26%) tại Công ty cổ phần Quản lý và khai thác Louis AMC.

Cơ quan điều tra cũng đã có các văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phong tỏa tài khoản chứng khoán của 8 bị cáo.