M
22/08/2020 22:00

Thao túng giá chứng khoán gây thiệt hại hàng chục tỷ đồng cho các nhà đầu tư

(LĐTĐ) Với hành vi sử dụng hàng chục tài khoản “ảo” thao túng giá chứng khoán, cựu Giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Ngân hàng Đông Á đã gây thiệt hại hàng chục tỷ đồng cho các nhà đầu tư.

Vợ chồng Đường Nhuệ sắp hầu tòa
Đường Nhuệ nhận tội, không xin giảm nhẹ hình phạt
Xét xử phúc thẩm vụ Gateway: Các bị cáo được giảm án

Sau 2 ngày xét xử, ngày 21/8, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội ra quyết định tuyên phạt bà Nguyễn Vân Giang, cựu Giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á (Công ty DAS) 17 năm tù vì tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản và 3 năm tù vì tội Thao túng giá chứng khoán.

Trong vụ án này, cơ quan công tố xác định từ tháng 2/2015 đến tháng 12/2016, Nguyễn Vân Giang đã có hành vi sử dụng 70 tài khoản chứng khoán tạo giao dịch mua bán chéo giữa các tài khoản nhằm đầy giá cổ phiếu CDO, gây thiệt hại cho 572 nhà đầu tư, gây thiệt hại hơn 11 tỷ đồng cho các nhà đầu tư.

Ngoài hành vi thao túng giá chứng khoán, Giang còn lợi dụng vị trí Giám đốc chi nhánh Hà Nội – Công ty DAS để lừa đảo chiếm đoạt của 3 người với tổng số tiền 24,321 tỉ đồng thông qua việc ký kết các hợp đồng hợp tác, hỗ trợ đầu tư chứng khoán không có thật.

2117 118124684 359923208338904 7371042549711609583 n
Bị cáo Nguyễn Vân Giang tại tòa. (Ảnh: T.A)

Trước đó, vào khoảng đầu năm 2017, trên một số trang mạng Internet có nhiều bài viết phản ánh việc cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (Công ty CDO) có mã là CDO có dấu hiệu bị thao túng giá.

Cụ thể, từ 6/12/2016 đến 10/1/2017 mã CDO bị giảm sàn liên tục 26 phiên giao dịch, không có thanh khoản, mất gần 82% giá trị kèm theo là hình ảnh băng rôn phản đối CDO.

Nhận được thông tin, Công an Hà Nội đã phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vào cuộc điều tra xác minh.

Quá trình điều tra xác định, Công ty CDO đại diện theo pháp luật là ông Vũ Đình Nhân (Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc). Cuối năm 2014, bà Lê Kim Thu (mẹ ông Nhân) nhờ Nguyễn Vân Giang đưa cổ phiếu CDO lên sàn, niêm yết cổ phiếu và giao dịch.

Từ 26/2/2015, khi cổ phiếu CDO được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Giang chỉ đạo một số nhân viên tại Công ty DAS trực tiếp hoặc qua một số nhân viên môi giới khác tại các Công ty chứng khoán khác mở 70 tài khoản chứng khoán tại 24 Công ty chứng khoán, đứng tên 40 cá nhân đều là người nhà, khách hàng, nhân viên… của Giang.

Sau đó, Giang trực tiếp sử dụng, quản lý các tài khoản này và sử dụng các sản phẩm của các Công ty chứng khoán bảo lãnh chậm nộp tiền (cho phép khớp mua cổ phiếu trước, thanh toán sau vào cuối ngày hoặc sang ngày hôm sau) cho các tài khoản để có nguồn tiền mua đi bán lại mã cổ phiếu CDO, tạo thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu CDO.

Do hành vi thao túng của Giang, cổ phiếu này giao dịch theo xu hướng liên tục tăng giá trong 2 năm, từ đầu năm 2015 và có lúc đạt đỉnh 39.600 đồng/cổ phiếu vào ngày 20/9/2016. Sau đó, CDO đột ngột bị bán tháo với giá sàn kể từ ngày 6/12/2016.Trong giai đoạn giảm sàn, cổ phiếu CDO bị mất thanh khoản, gần như không có lệnh mua.

Để thực hiện giao dịch, Giang khai đã nhờ các nhân viên môi giới thực hiện nộp, rút tiền tại các Công ty chứng khoán. Nguồn tiền để giao dịch là do Giang xin bảo lãnh mua cổ phiếu trước nộp tiền sau của các Công ty chứng khoán hoặc vay cá nhân khác.

L.T

Nguồn :