Những chiêu thao túng thị trường chứng khoán của cựu Chủ tịch FLC

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC và 49 người khác về các tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản"; "Thao túng thị trường chứng khoán"; "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ"; "Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".

Trong vụ án này, ông Trinh Văn Quyết bị truy tố về 2 tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và "Thao túng thị trường chứng khoán".

Ông Trịnh Văn Quyết trước khi bị bắt.

Theo cáo trạng, với mục đích thu lợi bất chính trên thị trường chứng khoán thông qua các cổ phiếu đã niêm yết của các Công ty trong Tập đoàn FLC, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bị can Trịnh Thị Minh Huế (em gái ông Quyết) mượn giấy tờ cá nhân của 45 cá nhân là người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC và các cá nhân khác.

Bà Huế sử dụng các giấy tờ cá nhân này để thành lập, đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán đứng tên các cá nhân, pháp nhân. Trong đó, ông Trịnh Văn Quyết đứng tên 23 tài khoản chứng khoán tại 41 công ty chứng khoán.

Ông Quyết còn chỉ đạo bà Trịnh Thị Minh Huế để bà Huế chỉ đạo bị can Trịnh Thị Thúy Nga (em gái khác của ông Quyết) cấp khống tiền cho các tài khoản để bà Trịnh Thị Minh Huế thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.

Bà Huế thực hiện việc liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán khớp nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu); mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở của đóng cửa; đặt lệnh mua bán sau đó hủy lệnh... nhằm tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu nói trên, thu lợi bất chính số tiền 723 tỷ đồng.

Theo đó, với cổ phiếu AMD, từ ngày 26/5/2017 - 13/7/2017, thu lợi hơn 39 tỷ đồng; Cổ phiếu HAI thu lợi hơn 238,8 tỷ đồng (từ ngày 26/6/2017 - 9/2/2018); cổ phiếu FLC thu lợi bất chính hơn 397 tỷ đồng, cổ phiếu ART số tiền thu lợi bất chính là 44,5 tỷ đồng.

Để thực hiện thao túng các mã cổ phiếu trên, đầu giờ giao dịch hàng ngày, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế để Huế chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Nga cấp khống tiền cho các tài khoản.

Theo đó, Huế gọi điện, nhắn tin cho Nga thông báo các số tài khoản thiếu tiền, cần được cấp hạn mức để đặt lệnh mua chứng khoán theo chỉ đạo của Quyết.

Nga tiếp tục chỉ đạo lãnh đạo Phòng dịch vụ chứng khoán cấp hạn mức mua khống cho các tài khoản đang thiếu tiền của Huế bằng cách đăng nhập vào phần mềm quản trị "BOS Floor Trading", điền số tiền tương ứng theo yêu cầu của bị can.

Cáo trạng cho hay, từ ngày 26/5/2017 - 10/1/2022, Nga đã chỉ đạo cấp dưới thực hiện 1.568 lần cấp khống tiền cho 79/141 tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế quản lý, sử dụng với tổng giá trị hơn 170.000 tỷ đồng.

Từ đó, Huế đặt 15.128 lệnh mua hơn 2,8 tỷ cổ phiếu của 5 mã chứng khoán trên, tổng giá trị hơn 46.000 tỷ đồng, trong đó đã khớp lệnh mua hơn 463 triệu cổ phiếu, với tổng giá trị hơn 11.000 tỷ đồng, còn thiếu hơn 11.651 tỷ đồng.

Cơ quan tiến hành tố tụng xác định, để Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi bất chính có sự tham gia giúp sức tích cực của các bị can trong tập đoàn FLC trong việc ký nghị quyết, chỉ đạo cho các tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế quản lý, sử dụng mua chứng khoán không có tài sản đảm bảo (cấp khống tiền) trái pháp luật; các bị can cho Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân để thành lập công ty, mở các tài khoản chứng khoán để thao túng thị trường chứng khoán, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính trên sàn chứng khoán.

Cáo trạng xác định ông Quyết là chủ mưu, quyết định, chỉ đạo thực hiện mở, quản lý, sử dụng các tài khoản chứng khoán; quyết định, chỉ đạo việc cấp khống tiền cho các tài khoản do bà Trịnh Thị Minh Huế quản lý sử dụng để thao túng 5 mã chứng khoán thu lợi bất chính 723 tỷ đồng.