Truy tố Trịnh Văn Quyết và đồng phạm trong vụ thao túng thị trường chứng khoán

Trong đó, bị can Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Tập đoàn FLC) cùng 2 em gái là Trịnh Thị Thúy Nga, Trịnh Thị Minh Huế bị truy tố về các tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản". Cùng 2 tội danh trên, Viện Kiểm sát đề nghị truy tố 41 bị can là nhân viên của FLC và các đơn vị thẩm định giá, kiểm toán...

4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh gồm: Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị), Lê Hải Trà (cựu Tổng Giám đốc, cựu ủy viên Hội đồng quản trị, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó Tổng Giám đốc, Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết) và Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng Quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết) bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ".

3 cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), Dương Văn Thanh (cựu Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam), Phạm Minh Trung (cựu Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) bị truy tố về tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".

Các bị can Trần Đắc Sinh (bên trái) và Trịnh Văn Quyết.

Theo cáo trạng, từ năm 2017 đến năm 2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế cùng nhiều thuộc cấp mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.

Trịnh Thị Minh Huế đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh…

Các hành vi thao túng trên bị cáo buộc tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu nêu trên, thu lời bất chính hơn 723 tỷ đồng.

Ngoài hành vi nêu trên, cơ quan tố tụng còn truy tố Trịnh Văn Quyết về việc đã sử dụng Công ty Cổ phần Xây dựng Faros làm công cụ, chỉ đạo em gái và cấp dưới thực hiện hành vi gian dối, tăng khống vốn góp chủ sở hữu tại Công ty Cổ phần Xây dựng Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng. Sau đó hoàn thiện các thủ tục để niêm yết cổ phiếu tương ứng với giá trị vốn góp khống của Công ty Cổ phần Xây dựng Faros trên sàn chứng khoán; sử dụng sàn HOSE làm công cụ, phương tiện bán cổ phiếu, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.

Để chiếm đoạt được tiền, ông Quyết giao cho cấp dưới và em gái trực tiếp chỉ đạo và điều hành toàn bộ hoạt động để hợp thức hóa hồ sơ nâng khống vốn; trực tiếp nhờ một số cá nhân đứng tên là cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần Công ty Cổ phần Xây dựng Faros.

Các bị can tại Công ty Cổ phần Xây dựng Faros, công ty kiểm toán, người thân quen của ông Quyết đã thực hiện theo chỉ đạo, ký hợp thức các thủ tục nâng khống vốn góp và hợp thức sử dụng vốn góp khống; ghi nhận thông tin gian dối này vào Báo cáo tài chính kiểm toán, Bản cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán.

Các bị can thuộc Vụ Giám sát Công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, VSD và sàn HOSE đã sử dụng những thông tin gian dối trên Báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Công ty Cổ phần Xây dựng Faros cung cấp để chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE.

Với động cơ, mục đích, thủ đoạn nêu trên, ông Quyết đã sử dụng sàn HOSE làm phương tiện để bán hơn 391 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp, nâng khống cho hơn 30.000 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng của các nhà đầu tư.