Chứng khoán Everest bị xử phạt vi phạm hành chính

Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, công ty này đã không lưu trữ tài liệu liên quan đến hai mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 do Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm phát hành.

Chứng khoán Everest bị xác định không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu.

Công ty cũng không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu, bao gồm tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng.

Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo thông tin theo quy định. Cụ thể, công ty đã không gửi báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu quý III/2021 đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

H.Phong