Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt hành chính hai công ty chứng khoán

Nhiều công ty chứng khoán liên tục bị phạt với các vi phạm về công bố thông tin, báo cáo sai lệch, để nhân viên hành nghề “chui”. (Ảnh minh hoạ)

Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, Chứng khoán Beta không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng.

CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam vừa bị xử phạt 235 triệu đồng. Trong đó, 175 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Qua kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, công ty đã báo cáo nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. Ngoài phạt tiền, công ty còn bị buộc báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

Chưa hết, công ty chứng khoán này bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có. Cụ thể, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Từ đầu tháng 12 đến nay, liên tục các công ty chứng khoán bị xử phạt. CTCP Chứng khoán VIX bị phạt 295 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Trường hợp khác, một cựu giám đốc tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS bị phạt 87,5 triệu đồng, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng vì nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cá nhân sai quy định. Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng.

Cũng vì lỗi công bố thông tin, lại có thêm doanh nghiệp bị xử phạt. CTCP Du lịch Thanh Hóa bị phạt 92,5 triệu đồng không công bố thông tin các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, 2021, 2022; báo cáo thường niên năm 2020, 2021, 2022; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022, 2023; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021, 2022; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022, 2023; báo báo mời họp và tài liệu họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022, 2023).