Tiếp tục xử phạt các cá nhân “bán chui” cổ phiếu

Ảnh minh họa.

Điển hình, mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 247/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Chu Thị Lương (địa chỉ: Khu đô thị mới Văn Phú, phường Phú La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội).

Bà Chu Thị Lương bị phạt tiền 512,94 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, ngày 30/11/2022, bà Chu Thị Lương đã bán hơn 2,56 triệu cổ phiếu HPX của Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát (tương ứng hơn 25,6 tỷ đồng theo mệnh giá) nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Bên cạnh bị phạt tiền, bà Chu Thị Lương còn bị xử phạt bổ sung với hình thức “đình chỉ giao dịch chứng khoán” trong vòng 4 tháng theo quy định pháp luật.

Trong một diễn biến liên quan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 246/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quý Đường (địa chỉ: Phường Nguyễn Trãi, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội).

Ông Đường bị phạt tiền 206,48 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 30/11/2022, ông Đỗ Quý Đường đã bán hơn 1 triệu cổ phiếu HPX (tương ứng giá trị theo mệnh giá là 10,3 tỷ đồng) nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Tương tự bà Chu Thị Lương, với vi phạm nói trên, ông Đỗ Quý Đường bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng.

Mặc dù trong thông báo xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định giá trị cổ phiếu “bán chui” theo mệnh giá, song thực tế, ở phiên 30/11/2022, sau khi tăng trần thì giá trị của HPX cũng chỉ đạt 9.100 đồng.

Ở phiên giao dịch trên, thanh khoản HPX dâng cao đột biến, từ mức vài nghìn đến vài chục nghìn đơn vị ở các phiên giao dịch trước bật lên 165,3 triệu cổ phiếu (giá trị giao dịch đạt 1.397,5 tỷ đồng). Đến nay, giá cổ phiếu HPX đã giảm hơn 50% so với thời điểm trên, chỉ còn 4.250 đồng lúc kết phiên 14/4.

Cách đây chưa lâu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Sách và Thiết bị Trường học Long An 70 triệu đồng do bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước. Năm 2022, doanh nghiệp này đã bán 4.100 cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo.

Theo các chuyên gia, dù Luật Chứng khoán hiện nay đã quy định mức phạt cao hơn so với mặt bằng chung, nhưng diễn biến trên thị trường vừa qua cho thấy mức phạt vẫn còn bị xem nhẹ, do đó các vi phạm vẫn tiếp tục tái diễn.