Xử phạt vi phạm hành chính một số công ty chứng khoán

Ảnh minh họa.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 145 triệu đồng

Ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (địa chỉ: tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Theo đó, Pavo Capital bị xử phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm k Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do đã có hành vi vi phạm hành chính khi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, Pavo Capital còn bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp. Pavo Capital đã không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực bị phạt 265 triệu đồng

Cũng trong ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực (địa chỉ: 550 đường Âu Cơ, phường 10, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh).

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 27; điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nguyên nhân là do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị.

Công ty còn bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 1 Điều 27; điểm a Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ.

Đồng thời, bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm i Khoản 2 Điều 27; điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Công ty tiếp tục bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Địa ốc Sài Gòn Thương Tín bị phạt 145 triệu đồng

Ngày 20/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Địa ốc Sài Gòn Thương Tín (TTC Land, HOSE - Mã: SCR).

Theo đó, TTC Land bị phạt tiền 85 triệu đồng quy định tại điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

TTC Land cũng bị phạt tiền thêm 60 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty Quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt 210 triệu đồng

Ngày 14/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments với tổng số tiền 210 triệu đồng.

Theo đó, Quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020.

Ngoài ra, Quản lý quỹ Eastspring Investments còn bị phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.