Vi phạm nhiều lỗi, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị xử phạt gần 1 tỷ đồng
![]() |
Ngày 5/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã chứng khoán: APG), địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, tòa nhà Grand Building, số 32 Hòa Mã, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán APG (Công ty) bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác (Công ty đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty cổ phần Chứng khoán APG không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu sau: Báo cáo Quý I/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Báo cáo năm 2021, Quý I/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý I/2021, Quý II/2021, Quý III/2021, Quý IV/2021, Quý I/2022, Báo cáo năm 2021 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý III/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu;
Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu sau: Báo cáo Quý II/2021, Quý II/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo Quý II/2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo Quý IV/2021, Quý I/2022 và Quý II/2022 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu).
Đồng thời, phạt thêm 125 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của Công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước; tuy nhiên, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này).
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán APG còn bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/1/2022, 28/2/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022);
Ngoài số tiền trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty cổ phần Chứng khoán APG khắc phục hậu quả, buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cùng với đó, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, Hợp đồng đặt mua trái phiếu); và 350 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 9 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua (ngày 13/1/2022, Công ty hoàn thành đợt chào bán 73.153.306 cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731.533.060.000 đồng lên 1.463.066.120.000 đồng
Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của Công ty không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông 01/2021/NQ-ĐHĐCĐBT-APG ngày 6/10/2021 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 25/2021/NQ/HĐQT-APG ngày 11/10/2021 về việc thông qua phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng).
Về biện pháp khắc phục hậu quả, Công ty cổ phần Chứng khoán APG sẽ buộc phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Như vậy, tổng cộng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt là 985 triệu đồng.
Có thể bạn quan tâm
Nên xem
![LĐLĐ huyện Hoài Đức kỷ niệm 95 năm Ngày thành lập Công đoàn Việt Nam](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/19/croped/z5639511432491-c76444364dfddbb5044cb1ca7b6fb20620240716195201.jpg?240716093350)
LĐLĐ huyện Hoài Đức kỷ niệm 95 năm Ngày thành lập Công đoàn Việt Nam
![Công an điều tra nguyên nhân vụ tai nạn làm 4 người tử vong tại huyện Hoài Đức](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/19/cong-an-dieu-tra-nguyen-nhan-vu-tai-nan-lam-04-nguoi-tu-vong-tai-huyen-hoai-duc-20240716195122.jpg?rt=20240716195125?240716092725)
Công an điều tra nguyên nhân vụ tai nạn làm 4 người tử vong tại huyện Hoài Đức
![Tôn vinh 135 điều dưỡng tiêu biểu trong công tác chống dịch giai đoạn 2020 - 2023](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/19/croped/8ac97eae6a13c84d910220240716192441.jpg?240716092413)
Tôn vinh 135 điều dưỡng tiêu biểu trong công tác chống dịch giai đoạn 2020 - 2023
![Tủ sách Công đoàn góp phần nâng cao đời sống văn hóa cho công nhân lao động](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/18/croped/a120240716182640.jpg?240716083132)
Tủ sách Công đoàn góp phần nâng cao đời sống văn hóa cho công nhân lao động
![Phát động Chương trình “Chung tay xoa dịu nỗi đau da cam năm 2024”](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/19/croped/z5639544013623-854173a9b856bb851a9075959b069f9620240716194816.jpg?240716082730)
Phát động Chương trình “Chung tay xoa dịu nỗi đau da cam năm 2024”
![Bệnh viện Đa khoa Tâm Anh vào top 10 bệnh viện chất lượng nhất Thành phố Hồ Chí Minh](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/17/0220240716174122.png?rt=20240716174157?240716064559)
Bệnh viện Đa khoa Tâm Anh vào top 10 bệnh viện chất lượng nhất Thành phố Hồ Chí Minh
![Hà Nội: Tổ chức Tết Trung thu cho trẻ em an toàn, thiết thực](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/16/15/minh-hoa-dem-hoi-trang-ram20240716154202.jpg?rt=20240716154204?240716060656)
Hà Nội: Tổ chức Tết Trung thu cho trẻ em an toàn, thiết thực
Tin khác
![Đối tượng tự xưng "đại đức Thích Tâm Phúc" bị truy tố về tội lừa đảo và sử dụng giấy tờ giả](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/12/12/fb-img-170186499730620240712125656.jpg?rt=20240712125657?240712022313)
Đối tượng tự xưng "đại đức Thích Tâm Phúc" bị truy tố về tội lừa đảo và sử dụng giấy tờ giả
Tin nóng 12/07/2024 14:23
![Tiêu hủy 398 bình khí cười trị giá gần 400 triệu đồng tại Hà Nội](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/11/23/tieu-huy-398-binh-khi-cuoi-tri-gia-gan-400-trieu-dong-tai-ha-noi-20240711231912.jpg?240712124608)
Tiêu hủy 398 bình khí cười trị giá gần 400 triệu đồng tại Hà Nội
Tin nóng 12/07/2024 12:46
![Tăng chế tài xử lý hành vi tẩy “đát” sản phẩm](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/10/21/croped/kem-danh-rang20240710211025.jpg?240711114724)
Tăng chế tài xử lý hành vi tẩy “đát” sản phẩm
Tin nóng 11/07/2024 11:47
![Liên tiếp triệt phá nhiều vụ cá độ bóng đá tại khu vực phía Nam](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/11/07/croped/mh420240711074412.jpg?240711095307)
Liên tiếp triệt phá nhiều vụ cá độ bóng đá tại khu vực phía Nam
Tin nóng 11/07/2024 09:53
![Đã bắt được đối tượng thứ 3 trong vụ cô gái bị bắn ở Long Biên](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/10/11/croped/di-ly-doi-tuong-thu-3-no-sung-trong-vu-co-gai-bi-ban-o-long-bien-20240710110042.jpg?240710112123)
Đã bắt được đối tượng thứ 3 trong vụ cô gái bị bắn ở Long Biên
Tin nóng 10/07/2024 11:21
![Hà Nội: Phát hiện hơn 20 tấn mỹ phẩm, kem đánh răng hết hạn sử dụng đang in, dập date mới](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/09/19/ha-noi-phat-hien-hon-20-tan-my-pham-kem-danh-rang-het-han-su-dung-dang-in-dap-date-moi-20240709190156.jpg?240709093046)
Hà Nội: Phát hiện hơn 20 tấn mỹ phẩm, kem đánh răng hết hạn sử dụng đang in, dập date mới
Tin nóng 09/07/2024 21:30
![Bắt giữ 2 cán bộ văn phòng đăng ký đất đai vì liên quan đến đường dây cá độ bóng đá](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/09/18/cdbd20240709185443.jpg?rt=20240709185443?240709083313)
Bắt giữ 2 cán bộ văn phòng đăng ký đất đai vì liên quan đến đường dây cá độ bóng đá
Tin nóng 09/07/2024 20:33
![TP.HCM: Thu hồi hàng chục tỷ đồng tiền tham nhũng](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/09/08/anh-bv-thu-duc20240709085424.jpg?rt=20240709085424?240709112027)
TP.HCM: Thu hồi hàng chục tỷ đồng tiền tham nhũng
Tin nóng 09/07/2024 11:20
![Quyết liệt đấu tranh với tội phạm ma túy](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/08/14/z5612518028400-6817e76996b593c3ccfbfb730dffe9c220240708142918.jpg?rt=20240708142920?240709084851)
Quyết liệt đấu tranh với tội phạm ma túy
Tin nóng 09/07/2024 08:48
![Tội phạm mua bán người ngày càng tinh vi](https://laodongthudo.vn/stores/news_dataimages/2024/072024/08/22/phuong-thuc-moi-cua-toi-pham-mua-ban-nguoi-gia-nhan-lam-con-nuoi-de-dua-nan-nhan-ra-nuoc-ngoai-20240708222141.jpg?rt=20240708222212?240708105838)
Tội phạm mua bán người ngày càng tinh vi
Tin nóng 08/07/2024 22:58