Hai công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính gần 370 triệu đồng
Thêm 741 nhà đầu tư nước ngoài được cấp mã giao dịch trong quý III Công ty cổ phần Tập đoàn Hanaka bị phạt hơn 90 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin |
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 10/10, ban hành Quyết định số 408/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (trụ sở chính tại số 52 đường Lạc Long Quân, phường Bưởi, quận Tây Hồ, Hà Nội), số tiền phạt 85 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Cụ thể, bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Cùng đó, với vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị phạt 92,5 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán FPT chịu phạt là 177,5 triệu đồng.
Ảnh minh hoạ. |
Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (HOSE: FTS) được thành lập năm 2007 với vốn điều lệ ban đầu 200 tỷ đồng.
Ngày 18/6/2024, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên hơn 3.059 tỷ đồng.
FTS cung cấp các loại sản phẩm và dịch vụ chứng khoán liên quan, bao gồm: giao dịch chứng khoán (giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ, dịch vụ ứng trước, lưu ký chứng khoán, dịch vụ tư vấn đầu tư); tư vấn doanh nghiệp (dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn quản trị doanh nghiệp, tư vấn hoàn thiện doanh nghiệp)...
Kết quả hoạt động kinh doanh 6 tháng đầu năm 2024, Công ty ghi nhận doanh thu từ kinh doanh chứng khoán hơn 604 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 327 tỷ đồng.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 9/10, ban hành Quyết định số 1097/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (địa chỉ tại tầng 20, tòa nhà ROX Tower, 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ;
Tiếp đó, với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị phạt 65 triệu đồng.
Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty;
Ngày 30/8/2024, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Công ty này thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty).
Tổng mức tiền phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree phải nộp là 190 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (Pinetree Securities Corporation), tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Mê Kông, thành lập năm 2003. Hiện Pinetree Securities là thành viên của Hanwha Group - tập đoàn kinh tế hàng đầu Hàn Quốc.
Với vốn điều lệ hiện tại hơn 970 tỷ đồng, Pinetree Securities hoạt động chính trong lĩnh vực cung cấp các gói dịch vụ chứng khoán trên nền tảng giao dịch hiện đại, công nghệ cao.
Hết quý II/2024, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu từ kinh doanh chứng khoán hơn 146 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt hơn 19,6 tỷ đồng.
Có thể bạn quan tâm
Nên xem
Kỳ họp thứ 8, Quốc hội khóa XV dự kiến khai mạc ngày 21/10
Hà Nội: Chính thức triển khai chiến dịch tiêm vắc xin phòng, chống dịch sởi
Ngày 16/10: Hà Nội phát động Tháng cao điểm “Vì người nghèo” và an sinh xã hội năm 2024
Anh Nguyễn Đức Tiến tái cử Chủ tịch Hội Liên hiệp Thanh niên Việt Nam thành phố Hà Nội
Kích cầu du lịch “Nha Trang - Khánh Hòa, đến để yêu”
Trang bị kỹ năng nhận diện và phòng chống lừa đảo trực tuyến tới người dân
Tưng bừng ngày hội lớn của thanh niên Thủ đô
Tin khác
Chuyển công an điều tra dự án nhà ở Bình Dương và Thành phố Hồ Chí Minh
Pháp luật 12/10/2024 15:57
Công ty cổ phần Tập đoàn Hanaka bị phạt hơn 90 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin
Tin nóng 11/10/2024 06:23
Tổ công tác 141 liên tiếp phát hiện các đối tượng mang theo cần sa
Tin nóng 10/10/2024 06:56
Bắt đối tượng giả danh shipper lừa đảo chiếm đoạt hơn 130 triệu đồng
Tin nóng 09/10/2024 21:05
Bắt "ông trùm" 9x tổ chức đánh bạc qua livestream "Liên minh huyền thoại"
Tin nóng 08/10/2024 21:48
Nghiên cứu kỹ lưỡng bảo mật thông tin khi triển khai sàn giao dịch dữ liệu
Tin nóng 07/10/2024 16:52
Từ 1/1/2025: Đề xuất tăng mức phạt nồng độ cồn với người điều khiển xe đạp, xe đạp điện
Tin nóng 05/10/2024 17:02
Cảnh sát 141 liên tiếp phát hiện các vụ việc có dấu hiệu phạm pháp hình sự
Tin nóng 05/10/2024 15:57
"Sập bẫy" lừa đảo, cụ bà suýt mất 300 triệu đồng
Tin nóng 05/10/2024 15:54
Triệt xóa đường dây làm giấy tờ giả quy mô lớn tại Bình Dương
Tin nóng 05/10/2024 15:37