Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Một cá nhân và một tổ chức bị phạt 4,5 tỷ cho hành vi thao túng AGG

Ngày 30/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có văn bản thông báo về việc đã ban hành quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng giá cổ phiếu AGG của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển bất động sản An Gia. Nhiều cá nhân, tổ chức bị phạt tiền và áp dụng biện pháp ngăn chặn, cấm giao dịch chứng khoán. Đây là một trong những vụ xử lý vi phạm có quy mô lớn, kéo dài nhiều năm, với hàng chục tài khoản được sử dụng để tạo cung cầu giả trên thị trường.

Theo kết quả kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung (phường Bình Trưng, TP.HCM) đã sử dụng 92 tài khoản (gồm tài khoản cá nhân, tài khoản của CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Với hành vi này, ông Trung bị xử phạt 1,5 tỷ đồng, đồng thời bị cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 2 năm kể từ hôm nay (1/10).

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang - đơn vị ủy quyền cho ông Trung sử dụng hai tài khoản để thực hiện giao dịch, cũng bị phạt 3 tỷ đồng. Doanh nghiệp này đồng thời bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm.

Liên quan vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt 26 cá nhân do đã cho mượn tài khoản để ông Trung thực hiện hành vi thao túng. Các cá nhân này bị đình chỉ giao dịch 9 tháng, đồng thời bị cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong 2 năm kể từ ngày 1/10.

Tuy nhiên, UBCKNN cho biết, qua kiểm tra, không phát hiện các cá nhân và tổ chức trên thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Xử phạt IDICO hơn 152 triệu đồng

Ngày 30/9/2025, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 298/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty IDICO - CTCP (địa chỉ trụ sở chính: số 151A Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, TP.Hồ Chí Minh).

Theo quyết định, IDICO bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Căn cứ điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, doanh nghiệp không công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) tại chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu còn dư nợ năm 2022 và 6 tháng đầu năm 2025 đã được kiểm toán.

Bên cạnh đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 48/NQ-TCT ngày 31/10/2023 về việc chấp thuận hợp đồng thuê lại văn phòng giữa IDICO và Công ty cổ phần Tập đoàn S.S.G; Nghị quyết HĐQT số 49/NQ-TCT ngày 31/10/2023 về việc phê duyệt đề án thành lập, thỏa thuận góp vốn thành lập Công ty cổ phần IDICO Vinh Quang, dự thảo điều lệ, nhân sự cử đại diện vốn và giới thiệu tham gia quản lý, điều hành. IDICO cũng công bố không đúng thời hạn cho HNX đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu còn dư nợ 6 tháng đầu năm 2023 đã được kiểm toán.

Ngoài ra, UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng đối với IDICO vì hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định, căn cứ điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Cụ thể, doanh nghiệp không trình bày đầy đủ một số giao dịch với bên liên quan tại Phụ lục 02 Báo cáo tình hình quản trị công ty các năm 2023, 2024 và 6 tháng đầu năm 2025. Báo cáo quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025 cũng thiếu thông tin về Quyết định số 11/QĐ-TCT ngày 30/6/2025 của HĐQT liên quan việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của Công ty TNHH MTV Phát triển đô thị và Khu công nghiệp IDICO.

Tổng mức xử phạt đối với IDICO là 152,5 triệu đồng.

Xử phạt CTCP Dệt may Hoàng Thị Loan 190 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 292/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Dệt may Hoàng Thị Loan (địa chỉ tại số 33 đường Nguyễn Văn Trỗi, phường Trường Vinh, tỉnh Nghệ An).

Theo đó, phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Dệt may Hoàng Thị Loan công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2024 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2024, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025, Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp công ty cổ phần đăng ký thay đổi lần thứ 11 ngày 24/7/2025.

Ngoài ra, phạt thêm 125 triệu đồng đối với hành vi không mời đại diện tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm của công ty dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong trường hợp Báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính năm của công ty có khoản ngoại trừ trọng yếu, ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối.

Cụ thể, ý kiến kiểm toán của Công ty TNHH Kiểm toán An Việt tại Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2024 của Công ty là từ chối đưa ra ý kiến. Tuy nhiên, Công ty không mời đại diện tổ chức kiểm toán dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025.

Như vậy, tổng số tiền mà Dệt may Hoàng Thị Loan bị xử phạt lên tới 190 triệu đồng.